{"text":[[{"start":8.19,"text":"中国最高证券监管机构将处罚三家券商，原因是其开展了非法跨境证券业务，此举旨在堵上散户绕开中国严格资本管制的最后几个漏洞之一。"}],[{"start":19.689999999999998,"text":"中国证监会(China Securities Regulatory Commission, CSRC)周五表示，老虎证券(Tiger Brokers)、富途控股(Futu Holdings)和长桥证券(Longbridge Securities)在未获监管批准的情况下，为中国内地客户撮合境外证券交易，违反了国家证券法律，并“扰乱了市场秩序”。"}],[{"start":33.339999999999996,"text":"中国证监会(CSRC)在一份声明中表示，计划没收这些公司境内外实体的全部违法所得，并进一步予以处罚。"}],[{"start":41.629999999999995,"text":"证监会没有公布细节，但富途表示，公司已收到一份对其处以18.5亿元人民币（2.71亿美元）罚款的初步通知，其创始人李华(Leaf Hua Li)则面临125万元人民币罚款。老虎证券(Tiger Brokers)表示，公司已收到拟处罚通知，拟被罚款3.08亿元人民币，此外还将被没收约1.03亿元人民币违法所得，其首席执行官巫天华(Wu Tianhua)被告知将面临125万元人民币罚款。"}],[{"start":69.72,"text":"这些处罚是在该委员会开始整顿此类服务三年之后作出的。散户交易者利用这些服务规避资本管制。"}],[{"start":78.24,"text":"这些券商常常帮助中国科技从业者管理其在海外获得的员工股权，此前虽未取得提供境外投资服务的牌照，仍允许内地客户开户并买卖境外证券，尤其是美股。"}],[{"start":90.83,"text":"在周五晚间声明发布后，在美上市的老虎证券母公司向上融科(UP Fintech)以及富途控股(Futu Holdings)的股价在盘前交易中跌逾40%。"}],[{"start":100.16,"text":"中国证监会表示，此次处罚旨在“切实维护中国资本市场的秩序与稳定”。"}],[{"start":106.22,"text":"在与参与此次监管行动的另外七个机构共同发表的联合声明中，当局表示，将鼓励内地投资者通过沪深港通(Stock Connect)、跨境理财通(Wealth Management Connect)和合格境内机构投资者(QDII)等合法渠道进行境外投资。"}],[{"start":119.95,"text":"不过，沪深港通和跨境理财通机制只允许投资者投资在香港上市的股票和金融产品，而合格境内机构投资者(QDII)计划则受到额度限制。"}],[{"start":131.15,"text":"向上融科(UP Fintech)表示，公司将“严格遵守监管要求，并积极配合相关程序”。"}],[{"start":137.68,"text":"该公司坚称业务照常运营，并表示“始终将合规视为首要任务，并将继续与监管机构保持密切沟通”。"}],[{"start":146.9,"text":"富途表示，中国内地客户仅占集团有资产客户总数的13%，公司将“严格按照监管要求稳步推进相关合规工作”。"}],[{"start":157.27,"text":"长桥证券未立即回应置评请求。"}]],"url":"https://audio.ftcn.net.cn/album/a_1779499553_3580.mp3"}